合规管理是现代企业可持续发展的核心支撑，本年度围绕公司治理架构优化、制度体系迭代、合同全周期风控、内控体系升级、经营风险预判五大方向落地系列举措，依托标准化、体系化、常态化管理手段，构建全员、全业务、全流程的合规管控模式，以完善法治管理体系夯实企业经营根基。

　　优化企业治理顶层架构，明晰各层级管理权责边界。对标现代化企业治理相关法规要求，持续完善公司章程、权责划分清单、议事管理规则等核心制度，配套建立提案、授权、考核、履职保障配套机制，遵循合法严谨、贴合业务实操的原则动态更新制度内容，保障制度体系适配企业发展节奏、落地执行顺畅。围绕下属经营单元治理能力提升，落实上级单位董事会建设相关工作部署，于年度内开展下属单位董事会、董事履职综合评价工作，持续完善治理配套制度，提升董事会战略研判、科学决策、风险防控核心职能，不断优化整体治理体系，提升企业综合治理效能。

　　迭代完善内部制度体系，搭建合同全生命周期风险防护屏障。立足内控体系升级需求，修订企业核心管理办法与风险管控细则，坚持体系完整、衔接顺畅、务实落地的制度建设准则，推动制度管理从纸面完善向实际落地转变，全面提升依法经营能力，增强市场风险抵御水平，保障企业运营稳定高效。优化业务审批线上流程，规范合同审批权限划分，提升业务办理合规标准。全年完成大批量授权文书办理、印章使用管控，规范法人治理日常运行;完成海量线上合同审核，牵头组织多场次大额合同、重点项目评审，在项目启动前前置开展法律风险研判，从源头降低履约隐患。审核过程中精准出具法律优化意见，保持极高风险识别精准度，规避多类潜在经营纠纷。统一优化销售业务标准化合同模板，大幅提升模板通用比例，缩短合同线上审核时长。秉持事前防范、事中管控、事后复盘的全周期管理思路，覆盖合同洽谈、签署、履约、收尾全环节，确保所有业务合同完全契合法律法规与内部管理要求，全年未出现因合同不合规引发的重大经营纠纷。

　　以专项行动为抓手深化内控自查，全面夯实依法治企建设成果。围绕年度内控合规提升专项工作，以风险识别清单、岗位合规职责清单、流程管控清单三大管理工具为核心，对标法治建设阶段性验收标准，结合中长期法治建设规划细化管理指标，全面开展内控体系有效性自查工作。覆盖重大投资、购销贸易、工程建设、技术研发、资金债务、财务管控、薪酬分配、资产管理等全部核心业务板块，各业务部门立足自身职能全面开展内部检视，深挖内控管理薄弱环节，举一反三梳理各类管理短板。针对排查发现的内控缺陷深挖根源，同步落实整改、完善制度、规范流程，出台长效管控举措，持续完善内部管理机制，稳步提升内控管理水平与规范化经营能力，推动合规管理深度融入企业战略规划与日常业务操作。

　　多层次开展法治宣传培训，培育根植基层的合规文化生态。在年度内集中组织法治主题宣传月系列活动，同步组织管理人员参与上级单位举办的合规管理专题培训，覆盖工程项目履约风险、多边合作项目合规管控、企业合规体系搭建等多个实操主题。依托各类培训宣讲传递法治管理理念，引导全体职工熟悉企业合规管理要求，主动规避各类违规操作。确立智慧赋能、合规护航的经营发展理念，推动合规思维内化于心、外化于行，全方位营造全员合规的工作氛围，凝聚合规管理共识，让合规意识渗透企业日常运营各环节，持续培育浓厚合规文化底蕴。

　　搭建全方位风险预判体系，守住企业稳定经营底线。严格落实上级单位内控与风险防控工作部署，压实各层级风险管理责任，全面提升企业风险抵御能力。组织开展年度全域经营风险综合评估工作，综合采用问卷调研、座谈交流、实地走访、专题研讨等多元评估方式，覆盖战略、财务、市场、运营、法律五大类一级风险，细分数十项二级风险点开展综合研判。对照内部风险评估标准，从风险发生概率、影响程度两个维度，结合定性定量分析划定风险等级，针对高等级风险建立专项管控台账，全程跟踪监测，及时化解重大经营隐患。聚焦投融资、知识产权、劳动用工、环保管理、市场竞争等十大高频风险领域，联合业务部门按季度开展风险排查，每年开展一次全面风险评估，搭建企业专属风险数据库，实现各类风险可视化、动态化管理，全方位保障企业经营平稳运行。

　　坚持底线思维开展内外部风险研判，将风险评估作为企业规划编制、投资立项、年度预算制定等重大决策前置依据，综合研判市场环境、产业政策、行业技术等内外各类风险信息，精准识别年度重点经营风险，持续完善重大风险防控长效机制，实现风险早识别、早干预、早处置，为企业长期稳健高质量发展筑牢坚实安全防线。(河南平高电气股份有限公司 王珂)