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平顶山市郊联社开展反洗钱专项检查切实提升反洗钱履职能力
时间:2019-08-07 15:29:32    来源:中原经济网    

  【中原经济网讯】(河南经济报记者 刘凤梅 通讯员 周莉斯)为进一步贯彻落实“风险为本”的反洗钱工作理念,全面提升联社反洗钱工作能力,根据省联社安排并结合自身实际需求,近期,平顶山市郊联社组织开展反洗钱工作专项检查,对全辖54个网点的反洗钱工作开展情况进行督导检查。

  为确保检查工作的顺利开展,该联社成立了以理事长为组长,其他班子成员为副组长,运营服务部、财务会计部、风险管理部、电子银行部、信贷管理部、稽核监督部、纪检检查部部室负责人为成员的领导小组,负责此次检查的组织实施。领导小组对标反洗钱要求,结合联社工作实际,精心制定检查方案,明确检查内容,为此次检查工作的顺利开展奠定基础。

  此次检查采取各信用社(部)先开展自查、联社再组织检查的方式进行。第一阶段,由各信用社开展自查,自行发现问题、整改问题;第二阶段,由联社组织业务骨干组成三个检查小组对各社、各网点开展检查,确保检查不留死角、不走过场,发现更深层次的问题,取得实实在在的效果。

  在检查的过程中,检查小组采取听取汇报、调阅资料、重点抽查、交流访谈、现场辅导相结合的方式进行,检查内容涉及反洗钱内控制度、反洗钱组织架构和人员配备、客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、反洗钱培训和宣传、反洗钱内部检查和审计、考核和问责、其他方面九个大的模块,检查方式灵活,检查内容全面。

  针对检查中发现的问题,该联社要求能现场整改的现场整改,一时难以整改到位的,要求制定台账及整改计划、落实整改责任、明确整改时限,确保问题整改和责任追究到位。同时,要求举一反三、追本溯源、完善制度、规范流程、堵塞漏洞、防范风险,切实提高联社的反洗钱工作水平和履职能力。

编辑:沈彤
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